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公司交易仓单回购管理制度

2013-10-11 公司管理制度  
为了更好的为客户服务,提升交易氛围促进交易,控制和减少客户交易风险,特此开展交易仓单回购业务,具体内容如下:

一.本制度适用于在公司开设的、湖北宝树大宗商品交易市场的交易帐户。

二.关于名词解释:

1. 回购方:指参与收购客户反向持仓的一方。

2. 市场:指提供交易、结算、服务等平台的交易市场。

3. 公司:指与市场合作、经市场授权的、为客户提供服务的交易商。

4. 被回购方:指在公司签定合作协议、在市场开设交易帐户、自行

交易或委托交易、符合被回购条件的客户。

5. 被回购帐户:指被回购方的、符合被回购条件的交易帐户。

6. 被回购权:指被回购方申请后、经公司和市场审核、符合回购条

件的权限。

7. 被回购差价:指与被回购方申请的持仓价格反向的一定差价。

8. 回购返额:指被回购权行使后,经市场结算,应返给被回购帐户

的资金额度。

9. 回购限额:指回购方根据自身要求,分配给各个品种和各个公司

不同的回购额度。

10.回购排序原则:持仓第一、时间第一、全数回购。

三.关于被回购条件:

1. 被回购方应交易信誉良好、无不良交易记录和履约记录。

2. 被回购帐户应保持交易资金的净入金在5万及以上。

3. 被回购帐户内应只有申请被回购的单方向持仓单。

4. 申请被回购的仓单应是本交易日建仓的、持仓在20手及以上的、

与行情报价为反向的且价格相差8元/吨及以上的持仓单。

5. 被回购方除需支付正常的平仓手续费外,还应承担回购方的建仓

手续费。

6. 被回购的仓单应全数申请、全数被回购。

7. 被回购差价为8元/吨。

8. 夜盘暂不参加回购业务。

四.关于回购业务流程:

1. 申请被回购时间为本交易日14:30分开始至15:00结束。

2. 申请被回购应由被回购方签字确认。(外场客户可将申请以电子档形式传至公司客服部)

3. 被回购申请汇总经公司结算部初审后传至市场结算部审核。

4. 符合被回购条件的被回购方在获得被回购权后,应在当日15:30—16:00回购展期时间内登陆交易系统按当日收盘时买一、卖一价格自行对应平仓。

5. 市场结算部于16:00后对于回购业务进行结算。

五.关于回购结算:

1. 回购返额经市场结算后,于次一交易日10:00前全数返还于被

回购帐户内。

2. 被回购方平仓交易量不计入总单量,应支付的平仓手续费及回购

方建仓手续费无返佣。

3. 回购返额计算方法:回购返额=回购平仓亏损-(被回购差价+回购方建仓手续费)*平仓手数*5吨/手。

4. 举例:某交易帐户当日在1730元/吨的价格建立买持仓20手

(100吨),行情报价反向发展,于15:00前下跌至1700元/吨,且次日有继续下跌的可能,如该帐户直接平仓,将造成(1730元/吨-1700元/吨)*5吨/手*20手=3000元的亏损;该帐户决定申请被回购,经过审核后符合被回购条件,于回购展期时间内以1700元/吨的价格平仓,结算后于次一交易日10:00前返还该帐户的资金为3000元-(8元/吨+2元/吨)*5吨/手*20手=2000元,该帐户实际亏损1000元,减少2000元的亏损。

六.关于回购责任

1. 被回购方未在规定申请时间内进行申请、未按照规定要求填写内

容、填写的内容错误而导致无被回购权的,责任由被回购方自负。

2. 被回购方申请后,但经公司或市场审核,不符合回购条件而导致

无被回购权的,责任由被回购方自负。

3. 被回购方申请后,但经公司或市场审核,按照回购排序原则排序后超过回购限额而导致无被回购权的,责任由被回购方自负。

4. 被回购方因各种因素未在规定回购时间内平仓、未按照被回购数

全数平仓而导致被回购权取消的,责任由被回购方自负。

5. 因不可抗拒因素(如网络故障、服务器故障、自然灾害等)而导

致回购展期无法按期实行的,市场和公司将以各种方式组织延期

实行;因延期可能会给被回购方带来的其它损失,市场和公司不

承担相关责任;因被回购方在延期内自我放弃该项被回购权,责

任由被回购方自负。

6. 因在结算过程中可能出现的各类故障而导致被回购返额不能及时

或足额到帐的,市场和公司在接到被回购方申诉后将于1至2个

交易日内解决,因此可能会给被回购方带来的其它损失,市场和

公司不承担相关责任。

七.本制度自2012年11月12日起试行。(试行期间市场和公司将根

据该业务的进展有权调整相关要求及内容)