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师兄师姐:期货法律法规题

2015-05-18    笔试题目    【本页移动版】
1.题干:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(  )。
  A:不承担责任
  B:承担次要赔偿责任
  C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%
  D:全部承担赔偿责任
  参考答案[D]
  2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。
  A:2003年7月1日
  B:2003年7月10日
  C:2003年6月31日
  D:2003年7月31日
  参考答案[A]
  3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(  )制度。
  A:配额
  B:依法征税
  C:许可证
  D:审核
  参考答案[C]
  4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )。
  A:3年
  B:5年
  C:10年
  D:20年
  参考答案
  5.题干:(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。
  A:中国期货业协会
  B:中国证监会
  C:中国证券业协会
  D:期货交易所
  参考答案

6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(  )。
  A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
  B:任用不具备资格的期货从业人员
  C:挪用客户保证金
  D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险
  参考答案
  7.题干:期货经纪公司因(  )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
  A:营业期限届满,股东大会决定不再延续
  B:股东大会决定解散
  C:破产
  D:因合并或者分立需要解散
  参考答案[C]
  8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是(  )。
  A:自然人
  B:国有企业
  C:投机客户
  D:期货交易所会员
  参考答案[D]
  9.题干:期货交易所会员应当委派(  )进入交易所场内进行期货交易。
  A:客户代表
  B:公司的交易部经理
  C:公司的运作部经理
  D:出市代表
  参考答案[D]
  10.题干:我国的期货交易必须在(  )内进行。
  A:期货交易所
  B:商品交易市场来源:
  C:商品产地
  D:买卖双方约定的场所
  参考答案[A]
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